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自律監管工作動態
關于2019年11月采取自律監管措施情況的公告

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取相關措施。2019年11月情況如下:

處理異常交易行為9起,涉及14名客戶。其中自成交超限3起,日內撤單次數超限6起。對其中13名客戶采取了8次限制開倉的措施,對其中1家會員采取了1次電話提示的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為2起。對上述行為所涉及的2名客戶分別采取了限期調整、要求報告情況等措施。

特此公告。                                                              

                  

                       中國金融期貨交易所

                         2019年12月6日


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