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自律監管工作動態
關于2013年下半年金融期貨投資者適當性制度違規行為處理情況的通告

金融期貨投資者適當性制度是維護金融期貨市場“三公”、切實保護投資者合法權益的重要制度安排。2013年下半年,我所認真履行自律監管職責,嚴肅查處6起違反投資者適當性制度的違規行為。內容涉及為沒有交易經歷、可用資金不足50萬的投資者申請交易編碼等,并對相關6家會員單位作出1次暫停受理申請開立新的交易編碼一個月、4次出具監管意見函、1次出具監管警示函的處罰決定。

請各會員單位切實按照金融期貨投資者適當性制度的要求,提高合規意識和風險意識,把保護投資者的各項要求落實到實處,杜絕類似違規行為的發生。

  

特此通告。

 

中國金融期貨交易所
2014年3月6日

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