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自律監管工作動態
關于2013年第四季度異常交易行為處理情況的通告

為維護市場“三公”、保護投資者合法權益,我所切實履行加強自律監管職責,嚴肅查處各類異常交易行為。2013年第四季度,我所對4名第三次出現日內過度交易或頻繁報撤單行為的客戶實施了限制開倉一個月的處罰措施。具體如下。

編號

客戶名稱

客戶類型

違規事由

處罰內容

1

徐某

自然人

第三次日內過度交易

限制開倉一個月

2

龔某

自然人

第三次頻繁報撤單

限制開倉一個月

3

陳某

自然人

第三次日內過度交易

限制開倉一個月

4

李某

自然人

第三次日內過度交易

限制開倉一個月

 

請各會員單位及投資者切實按照我所業務規則的要求,加強交易行為管理,理性合規交易,共同維護市場交易秩序。

特此通告。

 

                                               中國金融期貨交易所
                                                 2014年3月6日

 

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