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自律監管工作報告
中國金融期貨交易所2015年度自律監管工作報告
2015年,在中國證監會的領導下,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)深入貫徹年初全國證券期貨監管工作會議部署和股市異常波動期間的具體工作安排,全面加強市場風險應對處置,切實維護市場安全運行,穩步推進交易所各項工作。 
  一、產品上市運行平穩有序,市場功能逐步發揮 
  按照證券期貨監管工作會議工作部署,順利上市3個金融期貨新品種,有序推進其他新產品籌備。一是2015年3月20日成功上市10年期國債期貨,開局良好,市場參與理性,成交持倉結構合理,期現貨走勢一致,市場功能得到初步發揮,對完善反映市場供求關系的國債收益率曲線、促進債券市場發展具有積極意義。二是2015年4月16日如期推出上證50、中證500股指期貨,進一步豐富和完善股市風險管理產品體系,拓展股指期貨對股票現貨市場覆蓋深度和廣度,更好滿足投資者多元化、精細化風險管理需求。三是進一步作好滬深300股指期權上市的各項準備工作,推進做市商業務準備與策略組合保證金制度實施。四是推進外匯期貨市場建設,加強政策研究,廣泛調研了解市場需求,推動相關產品上市基礎工作。 
  二、全力應對市場異常波動,維護市場穩定 
  2015年股票市場與股指期貨市場出現異常劇烈波動,根據證監會統一部署,中金所認真落實風險控制安排,采取了一系列監管措施,包括提高保證金、降低開倉量、提高手續費等,有效抑制了市場過度投機,嚴格落實投資者適當性制度,規范長期未交易賬戶管理,嚴格套保期現匹配核查,全面加強對交易行為的監管,開展會員現場檢查工作,要求會員單位作為市場中介機構切實履行合規經營、落實監管、管理客戶等職責,積極協助查處違法違規行為,凈化市場環境,確保市場規范平穩運行。 
  三、不斷深化對市場發展與監管規律的認識,切實加強自律監管工作 
  自律監管是我國市場監管體系的重要組成部分,是行政監管的有效補充,是市場平穩運行和健康發展的基礎。中金所是金融期貨市場的組織者和自律監管者,必須依法依規全面履行自律監管職責。中金所一直高度重視自律監管工作,為全面提升交易所監管工作的質量和效率,全力維護金融期貨市場健康穩定發展,2015年,中金所黨委專門研究制定了《關于切實加強自律監管工作的意見》。中金所將切實加強自律監管工作,不斷深化對市場發展與監管規律的認識,自覺提升依法監管意識,優化監管制度設計,推動市場互聯互通和跨市場監管協助,加大監管力度,提升監管工作效能,努力防范和打擊違法違規行為,維護市場健康發展秩序。 
  四、持續加強會員合規管理,堅決維護市場秩序 
  2015年,中金所積極主動履行自律監管職責,持續加強事中事后監管,有效保護市場參與者合法權益。一是強化交易行為監管,加大會員合規提示力度。通過合規提示,督促會員切實履行客戶交易管理職責;二是加強實際控制關系賬戶報備管理,提高監管效能。全年共處理客戶申報實際控制關系賬戶組116組、涉及445個賬戶。對未履行實際控制關系報備義務的18組、146名客戶,依據相關規定進行了通報批評,并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的、未履行報備義務的客戶采取了相應處罰措施;三是加強線索發現處理工作,著力提升實時監控數據分析處理能力,提高線索發現與調查的質量和效率,增強對市場違法違規行為的威懾力。四是強化會員合規管理,切實把好市場“入門關”。全年通過現場和非現場檢查的方式對全部146家會員進行了合規督導檢查,對8家違反投資者適當性制度的會員采取了談話提醒等自律監管措施,督促會員嚴格遵守法律法規和交易所規則,認真履行客戶管理職責。 
  五、完善規則制度建設,夯實市場長期發展基礎 
  圍繞證券期貨監管工作會議工作安排,結合市場監管與發展需求,積極推動證券期貨市場基礎性制度建設,審慎穩妥實施業務創新和規則優化,夯實市場長期健康發展基石。一是圍繞降低市場運行成本、提升市場效率,實施業務創新,在國債期貨試點國債作為期貨保證金制度,豐富交易指令,實施國債期貨跨品種大邊保證金業務,完善投資組合保證金業務實施方案,完成國債期貨大宗交易業務仿真上線準備,持續推進《金融市場基礎設施原則》評估與落實工作。二是深入參與證券期貨市場法治建設,積極配合期貨立法和證券修法,對各類法律法規、部門規章廣泛研提完善建議。 
  六、加強研究與投資者教育,優化市場發展環境 
  一是加強戰略和創新研究,結合現貨市場、國際市場最新發展動向,深化金融期貨產品功能評估、定量分析等工作,加強產學研融合與研究成果營銷,為交易所業務發展和市場投教宣傳提供理論支持。二是鞏固老品牌與開辟新模式相結合,扎實推進會員合作培訓、行業協會培訓、“中金所杯”、“周周開講”等拳頭投教項目。2015年累計支持112家會員在全國186個城市舉辦1200多場逾12萬參培人次的投資者教育活動。舉辦第三屆“中金所杯”大學生金融及衍生品知識競賽,吸引境內外千余高校2.3萬名大學生參與。三是運用“互聯網思維”拓寬宣教陣地,成立中金所期貨期權學院并推進以學院網站為核心的網教平臺建設,不斷優化官方微博微信平臺發布機制與宣傳形式,與證監會新聞辦聯合開展“網民走進中金所”活動。



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